四川汶川地區(qū)發(fā)生強(qiáng)烈地震災(zāi)害后，中國證監(jiān)會(huì)高度重視，緊急啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，對做好證券期貨行業(yè)抗震救災(zāi)工作，切實(shí)保障市場有序運(yùn)行做出專門部署和安排。從北京的監(jiān)管機(jī)構(gòu)望向?yàn)?zāi)區(qū)，雖路途遙遠(yuǎn)但心同此地，雖安危有別但憂患與共，其中瞬間種種，尤為值得記取——災(zāi)難中，讓我們一同堅(jiān)強(qiáng)。

　　14時(shí)40分——打往災(zāi)區(qū)的第一通電話

　　5月12日14時(shí)28分，四川省汶川縣發(fā)生7.8級強(qiáng)烈地震。

　　——14時(shí)40分，根據(jù)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)早已建立的快速反應(yīng)機(jī)制，第一通向?yàn)?zāi)區(qū)了解上市公司情況的電話打出。

　　——16時(shí)，證監(jiān)會(huì)主席尚福林召集會(huì)內(nèi)各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的會(huì)議，了解災(zāi)情，分析影響，全面啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

　　——21時(shí)30分，證監(jiān)會(huì)召開黨委會(huì)議，研究部署應(yīng)急措施，成立了由尚福林任組長的應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮證券行業(yè)抗震救災(zāi)和應(yīng)急處置工作，做好及時(shí)溝通、及時(shí)報(bào)告工作。安排各證券期貨交易所密切關(guān)注災(zāi)區(qū)會(huì)員的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，對于無法進(jìn)行現(xiàn)場交易的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，提供技術(shù)支持，努力維護(hù)非現(xiàn)場交易的正常進(jìn)行。要求證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各單位高度關(guān)注地震災(zāi)害的影響，特別是各受災(zāi)地區(qū)的派出機(jī)構(gòu)要全面掌握本轄區(qū)證券期貨經(jīng)營場所的受災(zāi)情況，主要負(fù)責(zé)人要深入抗震救災(zāi)第一線，密切聯(lián)系當(dāng)?shù)卣�府，全力組織災(zāi)后恢復(fù)工作。證券期貨行業(yè)各相關(guān)單位要全力做好交易和結(jié)算系統(tǒng)安全維護(hù)工作，確保交易結(jié)算體系正常運(yùn)行。

　　——12日深夜和和13日上午，尚福林先后兩次直接與四川證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人通電話，了解災(zāi)情，鼓舞士氣，要求全局干部職工發(fā)揚(yáng)勇于戰(zhàn)斗、不怕困難的精神，全力做好抗震救災(zāi)工作。

　　——當(dāng)晚，證監(jiān)會(huì)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組副組長以上負(fù)責(zé)人整夜值守在會(huì)機(jī)關(guān)，應(yīng)急處置小組24小時(shí)值班制正式開始運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　確定66家上市公司技術(shù)性停牌

　　從12日14時(shí)40分開始打往災(zāi)區(qū)上市公司和會(huì)員單位的電話，一直持續(xù)到13日凌晨2時(shí)許，最終有66家上市公司無法取得聯(lián)系。與此同時(shí)，四川、重慶災(zāi)區(qū)50余家會(huì)員單位、190余家證券營業(yè)部和服務(wù)部受災(zāi)底數(shù)也基本摸清。“當(dāng)時(shí)凡是能夠取得聯(lián)系的會(huì)員機(jī)構(gòu)和上市公司，我們主要關(guān)心兩方面的問題，一是證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)的受災(zāi)情況，系統(tǒng)是否能夠保持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，二是上市公司的受災(zāi)情況，生產(chǎn)經(jīng)營是否受到重大影響�！庇嘘P(guān)人士介紹說。

　　因?yàn)?zāi)區(qū)多家上市公司無法取得聯(lián)系，為減輕這一重大不確定事件對市場造成的可能影響，上海、深圳交易所決定對無法取得聯(lián)系的部分四川、重慶上市公司股票實(shí)施停牌，直至公司刊登公告后復(fù)牌。其中，上海交易所上市公司45家、深圳交易所上市公司21家，合計(jì)66家。交易所在指定媒體以交易所名義公告了上述停牌事宜。此后，每日與交易所、證監(jiān)局保持密切聯(lián)系，及時(shí)更新并上報(bào)災(zāi)區(qū)上市公司受災(zāi)情況及停復(fù)牌情況。截至15日，已有49家公司陸續(xù)公告復(fù)牌。

　　15日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門向各地證監(jiān)局發(fā)函，要求其做好應(yīng)對地震災(zāi)害相關(guān)工作，督促災(zāi)區(qū)上市公司，以及在地震災(zāi)區(qū)開展業(yè)務(wù)或主要生產(chǎn)經(jīng)營地在地震災(zāi)區(qū)的上市公司，盡快做好損失評估工作，及時(shí)披露有關(guān)信息，確保聯(lián)系暢通，做好投資者關(guān)系工作，穩(wěn)定投資者情緒。同時(shí)，督促交易所對地震災(zāi)害對相關(guān)上市公司的影響進(jìn)行分析。

　　非現(xiàn)場交易發(fā)揮作用

　　大災(zāi)來臨，營業(yè)場所受損，投資者交易如何保證？

　　根據(jù)統(tǒng)計(jì)，災(zāi)情發(fā)生后，災(zāi)區(qū)100余家證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建筑物受到不同程度影響。交易情況方面，除1家服務(wù)部無法取得聯(lián)系外，其余證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可進(jìn)行非現(xiàn)場交易。

　　中國證監(jiān)會(huì)13日發(fā)出的有關(guān)通知明確提出，“系統(tǒng)各單位要高度關(guān)注災(zāi)情對轄區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)的影響。督促在災(zāi)區(qū)有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，充分做好非現(xiàn)場交易各項(xiàng)工作，全力保障人員人身安全。”

　　“四川局也兩次發(fā)出通知，要求證券公司勸諭投資者，一旦營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)當(dāng)?shù)貞?yīng)急指揮部宣布為危房的情形，或者發(fā)生重大損害，采用非現(xiàn)場交易，以保證人身安全�！庇嘘P(guān)人士介紹說，災(zāi)害固然會(huì)給當(dāng)?shù)赝顿Y者的交易帶來諸多不便，但是通過非現(xiàn)場交易，只要通信網(wǎng)絡(luò)仍然暢通，則交易仍然可以保證。

　　“我們要充分了解現(xiàn)場受損情況，與此同時(shí)，要充分關(guān)注現(xiàn)場交易和非現(xiàn)場交易是否正常，一旦現(xiàn)場交易不能正常進(jìn)行，證券公司應(yīng)引導(dǎo)投資者使用網(wǎng)上委托、電話委托、手機(jī)炒股等非現(xiàn)場交易方式，使交易能夠維持正常�！庇嘘P(guān)人士介紹說。

　　為保證投資者的交易正常進(jìn)行，監(jiān)管部門要求相關(guān)證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)做好各個(gè)方面的服務(wù)，如對一些年紀(jì)較大的、對網(wǎng)絡(luò)、電話委托不熟悉、不習(xí)慣的投資者，要求營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)服務(wù)。

　　三點(diǎn)一線機(jī)制應(yīng)急反應(yīng)快速

　　本報(bào)記者在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各有關(guān)部門，均看到了同類的應(yīng)急聯(lián)系表。在監(jiān)管工作中建立起的殊為有效的“三點(diǎn)一線”聯(lián)系機(jī)制，在此次災(zāi)害中充分發(fā)揮了快速反應(yīng)的作用。

　　三點(diǎn)一線機(jī)制和應(yīng)急處置機(jī)制是比較常規(guī)的機(jī)制。在今年初南方雪災(zāi)的時(shí)候啟動(dòng)過，在個(gè)別公司信息技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)也啟動(dòng)過。”有關(guān)人士介紹說，三點(diǎn)一線機(jī)制，即證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門——證監(jiān)局——上市公司、證券公司的聯(lián)系機(jī)制。三點(diǎn)一線聯(lián)動(dòng)，可以全方位覆蓋所有一線上市公司和證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在日常監(jiān)管中，該機(jī)制就在查處違規(guī)行為、處置緊急事件時(shí)發(fā)揮了有效作用，遭遇此次災(zāi)害，上述機(jī)制仍然顯示出良好效果。

　　全行業(yè)積極向?yàn)?zāi)區(qū)捐款

　　13日，中國證監(jiān)會(huì)即發(fā)出通知，要求系統(tǒng)各單位要積極響應(yīng)黨中央國務(wù)院號(hào)召，發(fā)揚(yáng)“一方有難、八方支援”的精神，全力支援災(zāi)區(qū)盡快恢復(fù)重建。

　　14日，證監(jiān)會(huì)又下發(fā)了《關(guān)于四川汶川地震賑災(zāi)捐款的通知》，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、各證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)中央和證監(jiān)會(huì)黨委號(hào)召，紛紛伸出援助之手，幫助災(zāi)區(qū)人民共度難關(guān)。此外，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)也分別向會(huì)員單位發(fā)出通知，要求會(huì)員單位在做好營業(yè)場所穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí)，獻(xiàn)出愛心，援助災(zāi)區(qū)，踴躍捐款。

　　5月14日上午，中國證監(jiān)會(huì)在會(huì)機(jī)關(guān)集中開展自愿捐助活動(dòng)，尚福林主席帶頭捐款。他說，這次災(zāi)害是重大自然災(zāi)害，“一方有難，八方支援”是中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng)，在全力做好本職工作，維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展的同時(shí)，證券期貨行業(yè)各單位要盡全力，為災(zāi)區(qū)同胞做好抗震救災(zāi)和災(zāi)后重建工作做出貢獻(xiàn)。在尚福林的帶領(lǐng)下，自覺排成長隊(duì)的干部職工到捐款箱前，向?yàn)?zāi)區(qū)和受災(zāi)群眾奉獻(xiàn)自己的愛心。中國證監(jiān)會(huì)在京單位干部職工也積極捐款，支援災(zāi)區(qū)。

　　最新統(tǒng)計(jì)顯示，全行業(yè)向?yàn)?zāi)區(qū)捐款已經(jīng)接近1.13億元。

　　四川證監(jiān)局 凌晨3點(diǎn)，會(huì)議轉(zhuǎn)移到大街上進(jìn)行

　　汶川地震發(fā)生后的第二天凌晨3點(diǎn)30分，四川證監(jiān)局辦公樓內(nèi)的會(huì)議室里依然燈火通明。此時(shí)，會(huì)議室里正密密麻麻地坐著來自當(dāng)?shù)刈C券、期貨公司的主要負(fù)責(zé)人，布置當(dāng)?shù)刈C券期貨營業(yè)部安全維護(hù)和應(yīng)急處置。

　　正在這時(shí)，又是一陣突如其來的搖晃，6.1級的余震讓所有在場人員再次經(jīng)受了考驗(yàn)。隨后，會(huì)議被緊急轉(zhuǎn)至辦公樓外大街中心繼續(xù)進(jìn)行。

　　災(zāi)后首日，四川局即與四川證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組成工作小組，到當(dāng)?shù)刈C券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場慰問一線工作人員，并積極派出監(jiān)管干部，深入證券、期貨機(jī)構(gòu)現(xiàn)場進(jìn)行“包片”，協(xié)調(diào)相關(guān)工作。

　　同時(shí)，四川局要求各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，實(shí)施小時(shí)報(bào)告制度，每小時(shí)有事報(bào)事，無事報(bào)平安，出現(xiàn)重大事件時(shí)立即報(bào)告有關(guān)情況及處置措施。此外，對轄區(qū)上市公司保持密切跟蹤，及時(shí)了解運(yùn)營情況和掌握受損情況。

　　針對現(xiàn)場交易人員聚集造成的安全隱患，四川局下發(fā)通知，一方面要求各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)切實(shí)采取措施，保障交易系統(tǒng)安全，特別要維護(hù)非現(xiàn)場交易通道暢通；一方面要求各機(jī)構(gòu)盡力減少現(xiàn)場客戶數(shù)量，通過各種渠道告知客戶不要到現(xiàn)場；一方面向地方政府應(yīng)急辦發(fā)文，要求通過媒體公告或當(dāng)?shù)亟值擂k事處和派出所動(dòng)員等方式，疏散客戶撤離現(xiàn)場，通過非現(xiàn)場方式交易。

　　此外，針對災(zāi)后停電、停水、停氣等困難，四川局向四川省辦公廳緊急報(bào)告，要求緊急協(xié)調(diào)證券期貨業(yè)運(yùn)營用油事項(xiàng)，確保當(dāng)?shù)刈C券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)維持正常交易。而余震不斷、險(xiǎn)情的持續(xù)，使得現(xiàn)場交易變成了不可能。四川局相應(yīng)采取了“人撤離機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)保非現(xiàn)場交易”的應(yīng)對措施。同時(shí)要求各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防范，確保交易安全正常進(jìn)行。(記者 商文 周翀)