頻 道: 首 頁|新 聞|國 際|財 經(jīng)|體 育|娛 樂|港 澳|臺 灣|華 人|留 學 生|IT|教 育|健 康|汽 車
房 產(chǎn)|電 訊 稿|圖片·論壇|圖片網(wǎng)|華文教育|視 頻|產(chǎn)經(jīng)資訊|廣 告|演 出|圖片庫|供 稿
■ 本頁位置:首頁新聞中心經(jīng)濟新聞
站內(nèi)檢索:
【放大字體】  【縮小字體】
確保股指期貨平穩(wěn)推出 證監(jiān)會嚴懲金迪期貨違規(guī)
2007年03月23日 10:13 來源:中國證券報


    為確保股指期貨的平穩(wěn)推出,中國證監(jiān)會日前對浙江金迪期貨經(jīng)紀有限公司挪用客戶保證金及允許客戶透支交易案進行了查處。 中新社發(fā) 海牛 攝


版權(quán)聲明:凡標注有“cnsphoto”字樣的圖片版權(quán)均屬中國新聞網(wǎng),未經(jīng)書面授權(quán),不得轉(zhuǎn)載使用。

  為確保股指期貨的平穩(wěn)推出,中國證監(jiān)會日前對浙江金迪期貨經(jīng)紀有限公司挪用客戶保證金及允許客戶透支交易案進行了查處,給予金迪期貨警告,沒收違法所得,并處20萬元罰款。

  經(jīng)查明,2004年3月至12月,金迪期貨上海營業(yè)部在客戶保證金不足的情況下,允許客戶繼續(xù)進行期貨交易,金迪期貨從交易中非法獲取手續(xù)費收入2萬余元。同年10月19日,金迪期貨上海營業(yè)部某客戶可用資金余額為-3800余萬元,而當日金迪期貨全部自有資金余額為1000余萬元,金迪期貨實際挪用其他客戶保證金2790余萬元,同樣的情況還存在于2004年10月20日至11月1日期間。

  金迪期貨的上述行為違反了原《期貨交易管理暫行條例》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會決定給予金迪期貨警告,沒收違法所得,并處20萬元罰款;對金迪期貨總經(jīng)理徐根雪、交易結(jié)算部經(jīng)理呂仙英分別處以4萬元罰款,對金迪期貨上海營業(yè)部總經(jīng)理申唯正處以2萬元罰款,對上海營業(yè)部風險控制負責人朱亞光處以1萬元罰款。

  證監(jiān)會有關(guān)人士強調(diào),證監(jiān)會將堅定不移地嚴格執(zhí)法。對破壞期貨市場秩序、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為,采取行政處罰及非行政處罰監(jiān)管措施予以嚴厲打擊,發(fā)現(xiàn)一起,查辦一起,并嚴肅追究相關(guān)責任人的責任,決不姑息,以確保股指期貨的平穩(wěn)推出和商品期貨的健康發(fā)展。

  這位人士指出,各期貨公司在市場開發(fā)、期貨交易等活動中,要充分做好對客戶風險揭示和風險管理工作;高管人員要增強責任意識,切實履行職責,嚴禁透支交易、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為。在股指期貨推出之際,期貨公司更要合法、合規(guī)經(jīng)營,把風險防范放在首要位置,這對市場長遠發(fā)展是有好處的。(趙彤剛)


[每 日 更 新]
- 中國赴日留學人員人數(shù)累計達到九十萬人
- 臺"陸委會"副主委:江陳會對兩岸關(guān)系具重要意義
- 大陸海協(xié)會副會長張銘清抵臺灣 參加學術(shù)研討會
- 國產(chǎn)新舟60支線飛機成功首航 飛行平穩(wěn)噪音不大
- 阿利耶夫再次當選阿塞拜疆總統(tǒng) 得票率為88.73%
- 九名中國工人在蘇丹遭綁架 大使館啟動應(yīng)急機制
- 證監(jiān)會:城商行等三類企業(yè)暫停上市的說法不準確
關(guān)于我們】-新聞中心 】- 供稿服務(wù)】-圖片庫服務(wù)】-【資源合作-【留言反饋】-【招聘信息】-【不良和違法信息舉報
有獎新聞線索:(010)68315046

本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新社觀點。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。
未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復制及建立鏡像,違者依法必究。

法律顧問:大地律師事務(wù)所 趙小魯 方宇
[ 網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可證(0106168)][京ICP備05004340號] 建議最佳瀏覽效果為1024*768分辨率