外管局發(fā)布違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)處罰情況通報

　　中新網(wǎng)11月1日電 據(jù)外匯管理局網(wǎng)站消息，為維護國家經(jīng)濟和金融安全，嚴(yán)厲打擊“熱錢”跨境流動，從2010年2月份開始，外匯局組織開展了應(yīng)對和打擊“熱錢”專項行動，對企業(yè)貿(mào)易外匯收支、資本金結(jié)匯以及個人結(jié)售匯等行為進行了重點檢查。

　　從檢查情況看，絕大部分企業(yè)、個人能夠嚴(yán)格遵守外匯管理法規(guī)，依法辦理外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)。但仍有少部分企業(yè)、個人采取虛假交易或欺騙手段，收取無真實貿(mào)易背景的預(yù)收貨款，進行外商投資資本金虛假結(jié)匯，實現(xiàn)個人分拆結(jié)售匯，違反外匯管理及相關(guān)管理法規(guī)導(dǎo)入“熱錢”�，F(xiàn)將企業(yè)、個人外匯違規(guī)及處罰案例通報如下：

　　2009年，山東省青島市中佳食品有限公司在辦理貿(mào)易收付匯業(yè)務(wù)時，未依法區(qū)分進料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和一般貿(mào)易行為性質(zhì)，將各類貿(mào)易行為混淆申報，總計錯誤申報數(shù)據(jù)13筆，金額1386萬美元，違反了國際收支統(tǒng)計申報有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2008年1月至9月，遼寧省營口市阿達(dá)尼實業(yè)有限公司收取預(yù)收貨款1106萬美元，至今仍未辦理出口收匯核銷，經(jīng)核實屬于沒有真實貿(mào)易背景的資金流入，違反出口收匯核銷管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年12月，江蘇省淮安市五洲房地產(chǎn)開發(fā)有限公司辦理外商投資資本金結(jié)匯1.55億港幣，申報用途為支付土地使用款，實際上結(jié)匯資金中的8000萬元人民幣被用于提供境內(nèi)借款，違反了資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2007年2月至2009年12月，某境外公司向遼寧省營口市尤尼特拉服裝有限公司95名員工個人儲蓄賬戶分別匯入資金，總計164筆，金額589萬美元，員工個人結(jié)匯后將人民幣資金返給該公司。該行為屬于分拆結(jié)售匯，違反了個人外匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年1月至2010年4月，境內(nèi)個人馬某以其公司員工、親戚等146人名義從境外收取829萬美元，并辦理了結(jié)匯，屬于分拆結(jié)售匯，違反了個人外匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對馬某做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年4月和6月，遼寧省大連市元天投資管理咨詢有限公司利用虛假合同辦理外商投資資本金結(jié)匯1.02億元人民幣，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年7月，江蘇省南通市漢氏基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有限公司以支付工程款名義將外商投資資本金結(jié)匯，結(jié)匯資金2780萬元人民幣輾轉(zhuǎn)劃至福建莆田葉某、陳某等個人賬戶，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。經(jīng)查實，上述外商投資資本金實際來自境外地下錢莊，旨在獲取“外資”身份，之后再將資本金結(jié)匯并歸還給地下錢莊。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年11月，遼寧省阜新市協(xié)合風(fēng)電設(shè)備制造及技術(shù)服務(wù)有限公司將外商投資資本金結(jié)匯所得310萬元人民幣，用于申購新股，而非正常的生產(chǎn)經(jīng)營，違反資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　2009年12月至2010年3月，江蘇省常州市展豐貿(mào)易公司以支付拆遷補償款及土地轉(zhuǎn)讓款名義，辦理外商投資資本金結(jié)匯985萬美元，但該公司實際上未取得相應(yīng)的土地使用權(quán)，結(jié)匯資金5718萬元人民幣輾轉(zhuǎn)劃至蘇州市盈凱鋼鐵貿(mào)易有限公司使用，違反了資本金結(jié)匯管理有關(guān)規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該公司做出處以罰款的行政處罰決定。

　　各市場主體在經(jīng)濟活動中，應(yīng)自覺樹立社會責(zé)任意識，穩(wěn)健經(jīng)營，科學(xué)發(fā)展，嚴(yán)格遵守各項外匯管理政策。已查處的違規(guī)企業(yè)和個人，應(yīng)引以為戒，牢固樹立守法經(jīng)營意識。各企業(yè)、個人也應(yīng)從上述案例中汲取教訓(xùn)，加強自我管理，嚴(yán)格依法辦事。外匯局在積極推進貿(mào)易投資便利化，強化服務(wù)意識，滿足企業(yè)、個人合理外匯需求的同時，將進一步加強對市場主體外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)督和檢查，保持對“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢，維護我國涉外經(jīng)濟金融安全。