中新網(wǎng)4月27日電 據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，全國(guó)人大常委會(huì)委員、財(cái)經(jīng)委副主任委員、證券法修改起草組組長(zhǎng)周正慶昨天就首次提交審議的《證券法(修訂草案)》表示：從總體上看，《證券法》的修訂對(duì)資本市場(chǎng)而言是一個(gè)長(zhǎng)期利好。

　　周正慶表示，這次《證券法》修訂，中心思想就一條，即積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展。國(guó)務(wù)院總理溫家寶在今年“兩會(huì)”結(jié)束后的記者招待會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)。修改《證券法》便是最重要的基礎(chǔ)建設(shè)。要通過(guò)修改、補(bǔ)充、完善這部資本市場(chǎng)的根本大法，使之與時(shí)俱進(jìn)，更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融體制改革的客觀需要；更好地實(shí)現(xiàn)依法治市，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益；既有利于推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展，又有利于保障資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定。

　　他介紹說(shuō)，修訂草案共229條，其中新增加29條，修訂95條，刪除14條。主要包括七個(gè)方面的內(nèi)容：完善上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量；加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度；完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序；完善證券監(jiān)督管理制度，增強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度；強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為；對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等五個(gè)對(duì)于進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)很重要，又被社會(huì)普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行修訂。

　　周正慶說(shuō)，修訂草案主要從三個(gè)方面來(lái)推進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高：一是在法律上確認(rèn)證券發(fā)行上市保薦制度。二是增加上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定和法律責(zé)任。三是引入預(yù)披露制度，拓寬社會(huì)監(jiān)督渠道。

　　加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　周正慶說(shuō)，修訂草案從四個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管：健全證券公司內(nèi)部控制制度，保證客戶資產(chǎn)安全，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。明確證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度。增加對(duì)證券公司主要股東的資格要求，禁止證券公司向其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。補(bǔ)充和完善對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。

　　他說(shuō)，為了加強(qiáng)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員的管理，修訂草案規(guī)定：證券公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。為了有利于證券公司更好地防范風(fēng)險(xiǎn)，有必要對(duì)證券公司股東資格特別是主要股東及其實(shí)際控制人資格有明確規(guī)定，修訂草案要求證券公司主要股東及其實(shí)際控制人具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。

　　加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度

　　周正慶指出，本次《證券法》修訂的一個(gè)重要的指導(dǎo)思想就是要加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度。在加強(qiáng)對(duì)上市公司、證券公司的監(jiān)管方面均體現(xiàn)了這一要求。為了維護(hù)證券投資者信心，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，修訂草案規(guī)定：國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其征集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院制定。

　　修訂草案明確了對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度，規(guī)定了內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；證券發(fā)行人及履行保薦職責(zé)的證券公司因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的收購(gòu)人或者控股股東利用收購(gòu)損害上市公司及其他股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　為建立多層次資本市場(chǎng)體系留下空間

　　周正慶說(shuō)，黨的十六屆三中全會(huì)《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》都提出了建立多層次的資本市場(chǎng)體系。為了滿足不同層次的資金需求，拓展中小企業(yè)融資渠道，完善股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，修訂草案規(guī)定：依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券、證券衍生品種，發(fā)行人申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易；不申請(qǐng)上市交易的，可以在證券交易所或者經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

　　修訂五大問(wèn)題，為資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展預(yù)留法律空間

　　　周正慶說(shuō)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等五個(gè)問(wèn)題，對(duì)于進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)很重要，又被社會(huì)普遍關(guān)注，證券法修訂草案對(duì)五個(gè)問(wèn)題相關(guān)條款做了修訂。

　　此外，周正慶介紹說(shuō)，在完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度方面，修訂草案明確界定公開(kāi)發(fā)行行為，為打擊非法發(fā)行行為提供法律依據(jù)；增加發(fā)行失敗的規(guī)定，強(qiáng)化發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；改革證券賬戶開(kāi)立制度，適應(yīng)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要；增加規(guī)范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的要求，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。在完善證券監(jiān)督管理制度方面，修訂草案增加了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法手段和權(quán)限。在強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為方面，修訂草案增加了五個(gè)方面的相應(yīng)規(guī)定：明確規(guī)定證券發(fā)行與交易中的賠償責(zé)任；追究控股股東或?qū)嶋H控制人的民事責(zé)任和行政責(zé)任；增加證券公司的責(zé)任規(guī)定；加大上市公司、證券公司有關(guān)高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員的責(zé)任；規(guī)定了證券市場(chǎng)禁入制度，對(duì)嚴(yán)重違法人員禁止其在一定期限直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。(浩民)