基金專戶理財(cái)獲準(zhǔn)參與股指期貨交易

　　基金專戶理財(cái)獲準(zhǔn)參與股指期貨交易 證監(jiān)會(huì)要求充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人今天宣布，基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對(duì)專戶理財(cái)業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的投資目的、投資比例、信息披露等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，但值得注意的是，基金管理公司要充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，針對(duì)擬參與股指期貨交易的資產(chǎn)委托人制作專門的風(fēng)險(xiǎn)提示函，充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，為有效防范專戶理財(cái)業(yè)務(wù)參與股指期貨交易可能帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，綜合衡量現(xiàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員準(zhǔn)備情況，審慎評(píng)估參與股指期貨交易的能力，以適用性原則為指導(dǎo)開發(fā)適合客戶需求的專戶產(chǎn)品，科學(xué)決策參與股指期貨交易的廣度和深度，并強(qiáng)化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，充分做好人員、制度等方面的準(zhǔn)備工作。

　　上述負(fù)責(zé)人還表示，托管銀行業(yè)也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專戶理財(cái)業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的監(jiān)督、核查和風(fēng)險(xiǎn)控制。在投資報(bào)告中，資產(chǎn)管理人還應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露股指期貨交易情況，包括交易策略、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分解釋股指期貨交易對(duì)委托財(cái)產(chǎn)總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易策略和投資目標(biāo)。

　　在防范基金專戶理財(cái)參與股指期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，將繼續(xù)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，對(duì)基金管理公司依法實(shí)施監(jiān)管。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)日前依法審核了由西部證券股份有限公司與紐約銀行梅隴資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司合資成立的紐銀梅隆西部基金管理有限公司，這是金融危機(jī)爆發(fā)后近一年多來(lái)獲批的首家基金管理公司。可以說(shuō)，歷經(jīng)10余年，目前我國(guó)基金業(yè)呈現(xiàn)出持續(xù)快速穩(wěn)定發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)，但值得注意的是，在市場(chǎng)化程度提高、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的背景下，基金公司分化日益明顯，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一方面，基金管理公司要根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)狀況樹立正確、長(zhǎng)期的投資理念；另一方面，針對(duì)股權(quán)代持、公司治理混亂、投資運(yùn)作不合規(guī)、內(nèi)部控制薄弱以及"老鼠倉(cāng)"、利益輸送、非公平交易等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)依法監(jiān)督，采取各類行政監(jiān)管措施，打擊違法違規(guī)行為，全力維護(hù)基金持有人的利益。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還宣布，為進(jìn)一步加大政務(wù)公開力度，提高工作透明度，加強(qiáng)外部監(jiān)管，自7月1日起，在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的基金監(jiān)管部頁(yè)面內(nèi)公示基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的進(jìn)度，并每周更新。據(jù)了解，公示的內(nèi)容包括申請(qǐng)人、受理情況(包括材料接收日、通知補(bǔ)正日、接受補(bǔ)正材料日、受理決定或不予受理決定日)、審查情況(第一次反饋日、接收反饋意見(jiàn)日、第二次反饋意見(jiàn)日、接收第二次反饋日)、決定等內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公示上述信息后，對(duì)市場(chǎng)而言，可以讓基金公司了解審核進(jìn)度，對(duì)基金銷售做出合理安排，減少不必要的溝通成本；對(duì)證監(jiān)會(huì)自身而言，可以督促審核人員提高效率，增加工作透明度，強(qiáng)化外部監(jiān)督。記者 王璐