券商QDII獲準(zhǔn)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證監(jiān)會(huì)近日將發(fā)布關(guān)于降低基金QDII參與門檻的相關(guān)辦法

　　記者昨日從證監(jiān)會(huì)獲悉，券商一對(duì)一代理客戶資產(chǎn)進(jìn)行海外投資正式放行，中金公司成為首家開展該業(yè)務(wù)的券商。此外，證監(jiān)會(huì)目前正在研究關(guān)于降低基金QDII的參與門檻問題，預(yù)計(jì)很快就會(huì)有結(jié)果。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)日前制訂了《<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適用意見——證券期貨法律適用意見第6號(hào)》，允許符合條件的證券公司在取得QDII資格和外匯額度后，在外匯額度范圍內(nèi)，為境內(nèi)客戶提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)，投資海外證券市場。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，證券公司境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件和要求，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)，進(jìn)行境外證券投資管理的活動(dòng)。

　　該負(fù)責(zé)人表示，允許符合條件的證券公司在取得QDII資格和外匯額度后，在外匯額度范圍內(nèi)，為境內(nèi)客戶提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)，投資海外證券市場，符合現(xiàn)行法規(guī)和政策，有利于證券公司發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，更好地滿足客戶投資需求，也有利于證券公司積累跨境業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，拓寬盈利渠道。

　　他說，境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司QDII業(yè)務(wù)的一個(gè)組成部分。作為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，它為客戶提供一對(duì)一、量身定制的理財(cái)服務(wù)。作為QDII業(yè)務(wù)，它是以境外證券市場為投資對(duì)象的理財(cái)服務(wù)。因此，證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既要適用證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，如《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)執(zhí)行辦法》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等，又要參照適用證券公司QDII業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，如《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》和《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》等。

　　由于“QDII辦法”和“QDII通知”主要針對(duì)基金、集合計(jì)劃等向多個(gè)客戶募集資金的理財(cái)產(chǎn)品制定，部分內(nèi)容和條款無法適用于為單一客戶提供理財(cái)服務(wù)的境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為此，證監(jiān)會(huì)制訂了相關(guān)意見，對(duì)證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律適用作了明確規(guī)定，對(duì)不適用“QDII辦法”和“QDII通知”的部分條款也予以明確。

　　據(jù)介紹，中金公司是我國首家獲批QDII資格的券商，截至目前有9家券商獲得QDII資格，5家公司獲得外匯額度，但目前除中金公司外，其他券商尚未開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。另據(jù)悉，截至今年7月底，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金余額總計(jì)640.33億元，客戶總計(jì)475人，其中機(jī)構(gòu)客戶196人，個(gè)人客戶279人。（鄭曉波）