深交所新規(guī)限制創(chuàng)業(yè)板離職高管套現(xiàn)

　　高管在股票上市6個(gè)月內(nèi)離職的，自離職起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持股份；上市第7個(gè)月至第12個(gè)月之間離職的，自離職起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股份

　　深交所昨日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司高管股份管理以及高管離任后減持本公司股票的行為提出了進(jìn)一步的要求。

　　通知要求，一是上市公司根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，按照有關(guān)規(guī)定的要求制定適合本公司特點(diǎn)的高管股份管理制度。二是規(guī)范上市公司高管減持股票的行為，規(guī)定上市公司高管在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起6個(gè)月內(nèi)(含第6個(gè)月)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起第7個(gè)月至第12個(gè)月之間(含第7個(gè)月、第12個(gè)月)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。三是鼓勵(lì)上市公司高管追加延長(zhǎng)鎖定期、設(shè)定最低減持價(jià)格等承諾。四是保薦機(jī)構(gòu)要重點(diǎn)關(guān)注上市公司高管離職情況，督導(dǎo)高管履行其承諾，并對(duì)高管限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查。

　　有關(guān)人士表示，上述規(guī)定兼顧了保持創(chuàng)業(yè)板公司管理層穩(wěn)定和高管股份轉(zhuǎn)讓需求之間的適度平衡，有利于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司高管買賣公司股票行為的監(jiān)管，保持管理層和核心技術(shù)人員的穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　通知明確，上市公司應(yīng)當(dāng)自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程》；上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起1個(gè)月內(nèi)簽署修訂后的《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交重新簽署的《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。 胡學(xué)文