廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部以低于本營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶。

　　愈演愈烈的證券傭金價(jià)格戰(zhàn)終于逼迫相關(guān)部門出手干預(yù)了。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)出通知，明確禁止證券營(yíng)業(yè)部以“兩低”——低于營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平、低于客戶原有傭金水平的方式，收取傭金和招攬同行客戶。

　　嚴(yán)禁以“兩低”手段攬客

　　近一段時(shí)間以來(lái)，廣東省部分機(jī)構(gòu)以低于成本傭金水平的傭金招攬客戶，致使傭金戰(zhàn)越打越烈。為此，廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布的《關(guān)于傭金報(bào)備有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，轄區(qū)全部證券營(yíng)業(yè)部按照要求向廣東證監(jiān)局和該協(xié)會(huì)報(bào)備成本傭金水平、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、新增及轉(zhuǎn)入客戶傭金水平三項(xiàng)數(shù)據(jù)，證券營(yíng)業(yè)部必須嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)備的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)向新增客戶收取傭金。

　　廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)還特別嚴(yán)禁“兩低”攬客，即嚴(yán)禁以低于本營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶；同時(shí)規(guī)定證券營(yíng)業(yè)部如要改變傭金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則與投資者協(xié)商并征得投資者同意，并在完成上述報(bào)備、公示程序后方可執(zhí)行，且不得以任何不正當(dāng)理由單方面提高傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　對(duì)于不按規(guī)操作的，《通知》也明確了相應(yīng)處罰措施：凡未在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成上述傭金報(bào)備事宜的，或存在虛假報(bào)備的，第一次給予自律監(jiān)管談話提醒；第二次發(fā)自律警示函，抄報(bào)廣東證監(jiān)局，并記入誠(chéng)信檔案。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)還會(huì)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部傭金報(bào)備和執(zhí)行情況進(jìn)行定期不定期檢查，發(fā)現(xiàn)存在不按報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)收取傭金的，將對(duì)該證券營(yíng)業(yè)部采取自律監(jiān)管措施，并將有關(guān)情況向廣東證監(jiān)局通報(bào)。

　　執(zhí)行難度不小

　　對(duì)于上述新規(guī)，接受記者采訪的多家證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人紛紛叫好。

　　華泰聯(lián)合證券廣東省某地營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理表示，廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)上述規(guī)定在出臺(tái)之前，征詢了轄區(qū)內(nèi)各方意見，目的也是希望大家不要在價(jià)格戰(zhàn)上打得太狠，尤其是一些新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部�！敖衲陚蚪鹚�平降低太快太狠了，有些新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部為了拼份額，根本不考慮自身成本水平，這亟待相關(guān)部門出手管管�！�

　　深圳某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理則表示，現(xiàn)在各券商營(yíng)業(yè)部為了份額打得頭破血流，導(dǎo)致傭金率直線下降，這對(duì)整個(gè)行業(yè)健康發(fā)展不利�！皞蚪鹇氏陆岛苋菀�，但下降應(yīng)該是有底限的，部分營(yíng)業(yè)部賠本賺吆喝的作法顯然不可取。最終受損的還是所有證券公司和營(yíng)業(yè)部。希望廣東片區(qū)內(nèi)的營(yíng)業(yè)部此次能在協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)下，能夠心平氣和地坐下來(lái)談?wù)�。�?/p>

　　不過，接受采訪的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士坦言，新規(guī)執(zhí)行起來(lái)難度不小，因?yàn)闊o(wú)論成本核算傭金水平均在不斷變化中，并且操作過程中還存在各種“灰色”手段。一位證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理表示，要真正杜絕價(jià)格戰(zhàn)，根本的還是要讓大家明白傭金價(jià)格戰(zhàn)不是長(zhǎng)久之策。

　　中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)站長(zhǎng)顧照華指出，目前傭金下降已成趨勢(shì)，“兩低”禁令很難禁止變相的價(jià)格戰(zhàn)。顧照華認(rèn)為，要破解傭金價(jià)格戰(zhàn)現(xiàn)狀，首先要扭轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的人海戰(zhàn)術(shù)做法，轉(zhuǎn)向一切以客戶的需求和利益為出發(fā)點(diǎn)，規(guī)避單純的、同質(zhì)化的通道服務(wù)。（桂衍民）