深交所發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報告》
深市去年19位投資者證券賬戶被限制交易
深交所24日發(fā)布了《2009年度自律監(jiān)管工作報告》(見封十一)。報告指出,2009年度,深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針,努力探索創(chuàng)新,推進(jìn)依法治所、依法治市,在有關(guān)方面大力支持和市場主體積極參與下,自律監(jiān)管工作取得明顯成效。深交所表示,面對自律監(jiān)管工作的新挑戰(zhàn),將積極應(yīng)對,夯實(shí)基礎(chǔ),不斷創(chuàng)新,進(jìn)一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量。
報告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的主要工作。其中,針對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn),深交所積極探索創(chuàng)新,強(qiáng)化多層次市場上市公司信息披露日常監(jiān)管。
同時,推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理,提高會員風(fēng)險控制能力與合規(guī)運(yùn)作水平,強(qiáng)化會員日常監(jiān)管,并堅決遏制涉嫌內(nèi)幕交易和股票過度炒作,強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。
報告中數(shù)據(jù)顯示,2009年全年,深交所共對19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施,其中個人投資者14名,機(jī)構(gòu)投資者5名。
報告認(rèn)為,與資本市場發(fā)展與改革創(chuàng)新的要求相比,自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會誠信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)則”市場文化的構(gòu)建,是一個長期、持續(xù)的進(jìn)程,也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。
當(dāng)前,多層次資本市場建設(shè)進(jìn)入關(guān)鍵時期,自律監(jiān)管工作將面臨新的挑戰(zhàn):市場建設(shè)深入推進(jìn),制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新,法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng);新的違法違規(guī)問題不斷出現(xiàn),原有違法違規(guī)問題繼續(xù)存在并與新的市場特征相結(jié)合,呈現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征;不同層次市場必然對應(yīng)差異化的制度設(shè)計和監(jiān)管要求,需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對性的監(jiān)管機(jī)制制度;市場投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化,深化投資者教育、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù)。
深交所表示,將從五個方面著手積極應(yīng)對,夯實(shí)基礎(chǔ),不斷創(chuàng)新,進(jìn)一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量:一是積極參與配合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修改,進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律依據(jù);二是繼續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);三是繼續(xù)做好日常監(jiān)管工作,進(jìn)一步推進(jìn)依法監(jiān)管、依法治市;四是進(jìn)一步推進(jìn)紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新,加大對證券市場違規(guī)行為的打擊力度;五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育,提高投資者的自我保護(hù)能力。劉雨峰
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